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行政监管培训

宁夏证监局举办行政监管措施业务培训

行政监管措施是派出机构日常监管的重要方式和手段,对维护日常监管的统一性、提升风险处置的及时性、增强监管的威慑力具有重要的作用。近日,宁夏证监局围绕行政监管措施的实施举办专题业务培训,取得了良好的效果。

一、系统讲解、答疑解惑

本次培训由局法律小组的同志负责讲解,主要从行政监管措施的概况、适用、采取行政监管措施应遵循的基本原则、实施中存在的问题、进一步规范行政监管措施的建议和有关工作体会等方面进行了介绍。培训回顾了证监会机关及派出机构近年来采取行政监管措施的类型,实施次数、实施对象等,对采取行政监管措施是否应事先告知行政相对人,行政监管措施与行政处罚的区别、行政监管措施的公开等问题进行了详细讲解。通过列举大量案例,以案说法,增强了大家对18种行政监管措施类型、设定依据、适用范围的认识和理解。培训还针对我局对私募基金管理人上海宝银采取行政监管措施后对方提出行政复议的情况进行了深入分析,引起了参训同志的共鸣。

二、互动交流、头脑风暴

在互动交流环节,各业务处室的同志结合日常监管工作畅谈体会。大家一致认为,行政监管措施是是衡量监管执法是否合法、公正,并接受市场、社会检验的一把“标尺”,用好用足行政监管措施对于提升监管公信力具有重要的意义,但随着市场主体维权意识的日益增强,行政监管措施运用不当可能给监管部门带来行政复议或行政诉讼风险。因此监管人员应按照合法、适当、公正、及时的原则实施行政监管措施。同时,大家就进一步规范行政监管措施提出建议:一是结合法律、行政法规的制定修订工作,做好监管措施的顶层设计;二是结合规章清理整合工作,系统清理监管的规定,适当增加实体性规范中的监管措施种类;三是修订《证券期货市场监管管理措施实施办法》,完善监管措施实施程序,提升效力层级,并对外公布;四是根据不同监管对象的特点,分别制定监管措施实施的具体裁量标准和程序;五是积极稳妥推进监管措施公开,增强监管执法透明度;六是研究将符合“非行政监管措施”上升为监管措施;七是突出信息共享,强化监管协作。

三、加强学习、从严监管

韩永宁副局长对本次培训进行了总结,她指出,党的十八届四中全会关于《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》,对依法治国、依法行政作了重大部署。规范监管措施实施是落实该决定的基本要求,也是贯彻“两维护、一促进”监管职责和“依法、从严、全面监管”的重要内容。她对加强业务学习,进一步规范实施行政监管措施提出要求:一是要做到“学习、学习、再学习”,把学习作为终身任务常抓不懈。深入学习中央大政方针和证券期货监管领域最新法律、法规和监管政策,不断提升政治素养和业务水平,争做“党性强、业务精、守纪律、敢担当”的行家里手。二是要增强程序意识、依法合规实施监管措施。对现行行政监管措施的法律依据、适用情形要学准用透,强化对市场主体的诚信约束,提高我局监管执法行为的效能。三是要厘清监管措施与行政处罚、非行政监管措施的关系。准确运用行政监管措施,加大对市场主体违法违规行为的惩戒,做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。

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